國(guó)務(wù)院各部委、直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委：
為實(shí)現(xiàn)我國(guó)2020年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放下降目標(biāo)，《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出逐步建立碳排放交易市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的重要作用。目前，國(guó)內(nèi)已經(jīng)開(kāi)展了一些基于項(xiàng)目的自愿減排交易活動(dòng)，對(duì)于培育碳減排市場(chǎng)意識(shí)、探索和試驗(yàn)碳排放交易程序和規(guī)范具有積極意義。為保障自愿減排交易活動(dòng)有序開(kāi)展，調(diào)動(dòng)全社會(huì)自覺(jué)參與碳減排活動(dòng)的積極性，為逐步建立總量控制下的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)，奠定技術(shù)和規(guī)則基礎(chǔ)，我委組織制定了《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)?，F(xiàn)印發(fā)施行。
溫室氣體自愿減排交易是一項(xiàng)全新的探索性工作，涉及面廣，操作環(huán)節(jié)多，程序復(fù)雜，需要精心組織，嚴(yán)格管理，應(yīng)確保有關(guān)交易活動(dòng)符合誠(chéng)信原則和《暫行辦法》的程序規(guī)則，所交易的減排量應(yīng)真實(shí)可靠。《暫行辦法》實(shí)施過(guò)程中有何問(wèn)題和意見(jiàn)，請(qǐng)及時(shí)反饋我委。
特此通知。
附件：《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》
中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
二○一二年六月十三日
溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為鼓勵(lì)基于項(xiàng)目的溫室氣體自愿減排交易，保障有關(guān)交易活動(dòng)有序開(kāi)展，制定本暫行辦法。
第二條 本暫行辦法適用于二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）和六氟化硫（SF6）等六種溫室氣體的自愿減排量的交易活動(dòng)。
第三條 溫室氣體自愿減排交易應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信的原則，所交易減排量應(yīng)基于具體項(xiàng)目，并具備真實(shí)性、可測(cè)量性和額外性。
第四條 國(guó)家發(fā)展改革委作為溫室氣體自愿減排交易的國(guó)家主管部門，依據(jù)本暫行辦法對(duì)中華人民共和國(guó)境內(nèi)的溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)進(jìn)行管理。
第五條 內(nèi)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)、團(tuán)體和個(gè)人均可參與溫室氣體自愿減排量交易。
第六條 國(guó)家對(duì)溫室氣體自愿減排交易采取備案管理。參與自愿減排交易的項(xiàng)目，在國(guó)家主管部門備案和登記，項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量在國(guó)家主管部門備案和登記，并在經(jīng)國(guó)家主管部門備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)交易。
中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)法人可依據(jù)本暫行辦法申請(qǐng)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目及減排量備案。
第七條 國(guó)家主管部門建立并管理國(guó)家自愿減排交易登記簿（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家登記簿”），用于登記經(jīng)備案的自愿減排項(xiàng)目和減排量，詳細(xì)記錄項(xiàng)目基本信息及減排量備案、交易、注銷等有關(guān)情況。
第八條 在每個(gè)備案完成后的10個(gè)工作日內(nèi)，國(guó)家主管部門通過(guò)公布相關(guān)信息和提供國(guó)家登記簿查詢，引導(dǎo)參與自愿減排交易的相關(guān)各方，對(duì)具有公信力的自愿減排量進(jìn)行交易。
第二章 自愿減排項(xiàng)目管理
第九條 參與溫室氣體自愿減排交易的項(xiàng)目應(yīng)采用經(jīng)國(guó)家主管部門備案的方法學(xué)并由經(jīng)國(guó)家主管部門備案的審定機(jī)構(gòu)審定。
第十條 方法學(xué)是指用于確定項(xiàng)目基準(zhǔn)線、論證額外性、計(jì)算減排量、制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃等的方法指南。
對(duì)已經(jīng)聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)批準(zhǔn)的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目方法學(xué)，由國(guó)家主管部門委托專家進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其中適合于自愿減排交易項(xiàng)目的方法學(xué)予以備案。
第十一條對(duì)新開(kāi)發(fā)的方法學(xué)，其開(kāi)發(fā)者可向國(guó)家主管部門申請(qǐng)備案，并提交該方法學(xué)及所依托項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件。國(guó)家主管部門接到新方法學(xué)備案申請(qǐng)后，委托專家進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，評(píng)估時(shí)間不超過(guò)60個(gè)工作日。
國(guó)家主管部門依據(jù)專家評(píng)估意見(jiàn)對(duì)新開(kāi)發(fā)方法學(xué)備案申請(qǐng)進(jìn)行審查，并于接到備案申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)（不含專家評(píng)估時(shí)間）對(duì)具有合理性和可操作性、所依托項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件內(nèi)容完備、技術(shù)描述科學(xué)合理的新開(kāi)發(fā)方法學(xué)予以備案。
第十二條申請(qǐng)備案的自愿減排項(xiàng)目在申請(qǐng)前應(yīng)由經(jīng)國(guó)家主管部門備案的審定機(jī)構(gòu)審定，并出具項(xiàng)目審定報(bào)告。項(xiàng)目審定報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目審定程序和步驟；
（二）項(xiàng)目基準(zhǔn)線確定和減排量計(jì)算的準(zhǔn)確性；
（三）項(xiàng)目的額外性；
（四）監(jiān)測(cè)計(jì)劃的合理性；
（五）項(xiàng)目審定的主要結(jié)論。
第十三條申請(qǐng)備案的自愿減排項(xiàng)目應(yīng)于2005年2月16日之后開(kāi)工建設(shè)，且屬于以下任一類別：
（一）采用經(jīng)國(guó)家主管部門備案的方法學(xué)開(kāi)發(fā)的自愿減排項(xiàng)目；
（二）獲得國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)作為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，但未在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)的項(xiàng)目；
（三）獲得國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)作為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目且在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)前就已經(jīng)產(chǎn)生減排量的項(xiàng)目；
（四）在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)但減排量未獲得簽發(fā)的項(xiàng)目。
第十四條國(guó)資委管理的中央企業(yè)中直接涉及溫室氣體減排的企業(yè)（包括其下屬企業(yè)、控股企業(yè)），直接向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)自愿減排項(xiàng)目備案。具體名單由國(guó)家主管部門制定、調(diào)整和發(fā)布。
未列入前款名單的企業(yè)法人，通過(guò)項(xiàng)目所在省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革部門提交自愿減排項(xiàng)目備案申請(qǐng)。省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革部門就備案申請(qǐng)材料的完整性和真實(shí)性提出意見(jiàn)后轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家主管部門。
第十五條申請(qǐng)自愿減排項(xiàng)目備案須提交以下材料：
（一）項(xiàng)目備案申請(qǐng)函和申請(qǐng)表；
（二）項(xiàng)目概況說(shuō)明；
（三）企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（四）項(xiàng)目可研報(bào)告審批文件、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或項(xiàng)目備案文件；
（五）項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批文件；
（六）項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查意見(jiàn)；
（七）項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)間證明文件；
（八）采用經(jīng)國(guó)家主管部門備案的方法學(xué)編制的項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件；
（九）項(xiàng)目審定報(bào)告。
第十六條國(guó)家主管部門接到自愿減排項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料后，委托專家進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，評(píng)估時(shí)間不超過(guò)30個(gè)工作日。
第十七條國(guó)家主管部門商有關(guān)部門依據(jù)專家評(píng)估意見(jiàn)對(duì)自愿減排項(xiàng)目備案申請(qǐng)進(jìn)行審查，并于接到備案申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)（不含專家評(píng)估時(shí)間）對(duì)符合下列條件的項(xiàng)目予以備案，并在國(guó)家登記簿登記。
（一）符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)；
（二）符合本辦法規(guī)定的項(xiàng)目類別；
（三）備案申請(qǐng)材料符合要求；
（四）方法學(xué)應(yīng)用、基準(zhǔn)線確定、溫室氣體減排量的計(jì)算及其監(jiān)測(cè)方法得當(dāng)；
（五）具有額外性；
（六）審定報(bào)告符合要求；
（七）對(duì)可持續(xù)發(fā)展有貢獻(xiàn)。
第三章 項(xiàng)目減排量管理
第十八條經(jīng)備案的自愿減排項(xiàng)目產(chǎn)生減排量后，作為項(xiàng)目業(yè)主的企業(yè)在向國(guó)家主管部門申請(qǐng)減排量備案前，應(yīng)由經(jīng)國(guó)家主管部門備案的核證機(jī)構(gòu)核證，并出具減排量核證報(bào)告。減排量核證報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：
（一）減排量核證的程序和步驟；
（二）監(jiān)測(cè)計(jì)劃的執(zhí)行情況；
（三）減排量核證的主要結(jié)論。
對(duì)年減排量6萬(wàn)噸以上的項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)審定的機(jī)構(gòu)，不得再對(duì)同一項(xiàng)目的減排量進(jìn)行核證。
第十九條申請(qǐng)減排量備案須提交以下材料：
（一）減排量備案申請(qǐng)函；
（二）項(xiàng)目業(yè)主或項(xiàng)目業(yè)主委托的咨詢機(jī)構(gòu)編制的監(jiān)測(cè)報(bào)告；
（三）減排量核證報(bào)告。
第二十條國(guó)家主管部門接到減排量備案申請(qǐng)材料后，委托專家進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，評(píng)估時(shí)間不超過(guò)30個(gè)工作日。
第二十一條國(guó)家主管部門依據(jù)專家評(píng)估意見(jiàn)對(duì)減排量備案申請(qǐng)進(jìn)行審查，并于接到備案申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)（不含專家評(píng)估時(shí)間）對(duì)符合下列條件的減排量予以備案：
（一）產(chǎn)生減排量的項(xiàng)目已經(jīng)國(guó)家主管部門備案；
（二）減排量監(jiān)測(cè)報(bào)告符合要求；
（三）減排量核證報(bào)告符合要求。
經(jīng)備案的減排量稱為“核證自愿減排量（CCER）”，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量(tCO2e)”計(jì)。
第二十二條自愿減排項(xiàng)目減排量經(jīng)備案后，在國(guó)家登記簿登記并在經(jīng)備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)交易。用于抵消碳排放的減排量，應(yīng)于交易完成后在國(guó)家登記簿中予以注銷。
第四章 減排量交易
第二十三條溫室氣體自愿減排量應(yīng)在經(jīng)國(guó)家主管部門備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，依據(jù)交易機(jī)構(gòu)制定的交易細(xì)則進(jìn)行交易。
經(jīng)備案的交易機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)與國(guó)家登記簿連接，實(shí)時(shí)記錄減排量變更情況。
第二十四條交易機(jī)構(gòu)通過(guò)其所在省、自治區(qū)和直轄市發(fā)展改革部門向國(guó)家主管部門申請(qǐng)備案，并提交以下材料：
（一）機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)說(shuō)明；
（二）章程、內(nèi)部監(jiān)管制度及有關(guān)設(shè)施情況報(bào)告；
（三）高層管理人員名單及簡(jiǎn)歷；
（四）交易機(jī)構(gòu)的場(chǎng)地、網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備、人員等情況說(shuō)明及相關(guān)地方或行業(yè)主管部門出具的意見(jiàn)和證明材料；
（五）交易細(xì)則。
第二十五條國(guó)家主管部門對(duì)交易機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月，并于審查完成后對(duì)符合以下條件的交易機(jī)構(gòu)予以備案：
（一）在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的中資法人機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；
（二）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（三）擁有具備相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員；
（四）具有嚴(yán)格的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；
（五）交易細(xì)則內(nèi)容完整、明確，具備可操作性。
第二十六條對(duì)自愿減排交易活動(dòng)中有違法違規(guī)情況的交易機(jī)構(gòu)，情節(jié)較輕的，國(guó)家主管部門將責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將公布其違法違規(guī)信息，并通告其原備案無(wú)效。
第五章 審定與核證管理
第二十七條從事本暫行辦法第二章規(guī)定的自愿減排交易項(xiàng)目審定和第三章規(guī)定的減排量核證業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過(guò)其注冊(cè)地所在省、自治區(qū)和直轄市發(fā)展改革部門向國(guó)家主管部門申請(qǐng)備案，并提交以下材料：
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（二）法定代表人身份證明文件；
（三）在項(xiàng)目審定、減排量核證領(lǐng)域的業(yè)績(jī)證明材料；
（四）審核員名單及其審核領(lǐng)域。
第二十八條國(guó)家主管部門接到審定與核證機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)材料后，對(duì)審定與核證機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月，并于審查完成后對(duì)符合下列條件的審定與核證機(jī)構(gòu)予以備案：
（一）成立及經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定；
（二）具有規(guī)范的管理制度；
（三）在審定與核證領(lǐng)域具有良好的業(yè)績(jī)；
（四）具有一定數(shù)量的審核員，審核員在其審核領(lǐng)域具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，未出現(xiàn)任何不良記錄；
（五）具備一定的經(jīng)濟(jì)償付能力。
第二十九條經(jīng)備案的審定和核證機(jī)構(gòu)，在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中如出現(xiàn)違法違規(guī)情況，情節(jié)較輕的，國(guó)家主管部門將責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將公布其違法違規(guī)信息，并通告其原備案無(wú)效。
第六章 附則
第三十條本暫行辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條本暫行辦法自印發(fā)之日起施行。
附件：可直接向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)自愿減排項(xiàng)目備案的中央企業(yè)名單（略）
